Uregelmæssigheder i gensidige fonde stillet spørgsmålstegn ved i Lok Sabha
Shri Anurag Thakur, minister for finans- og virksomhedsanliggender, har opremset flere uregelmæssigheder i gensidige fonde som svar på et spørgsmål i Lok Sabha. SEBI har informeret ministeriet om følgende typer af uregelmæssigheder eller manglende overholdelse:
Manglende identifikation og egnethed til alle udgifter i de enkelte ordninger i henhold til lovkravene
tilfælde af lån til andre formål end dem, der er tilladt i henhold til reglerne for gensidige fonde
manglende værdiansættelse af investeringer foretaget af dens ordning(er) i overensstemmelse med investeringsvurderingsnormerne specificeret i ottende skema
tilfælde af lukkede ordninger, der investerer i aktiver, der havde løbetid ud over ordningens løbetid
manglende overholdelse af sektorgrænser for gældsorienterede ordninger, hvilket resulterer i koncentration af risiko osv.
Ministeren nævnte følgende som handlinger truffet af SEBI som svar:
2016-17: Der blev udstedt 37 advarselsbreve og 35 deficiency letters til AMC's Mutual Funds/ Asset Management Companies (AMC'er), og retssager blev indledt mod tre Mutual Funds.
2017-18: Der blev udstedt 17 advarselsbreve og 15 mangelbreve til AMC'er, og to mangelbreve blev udstedt til fondsbestyrelsen!
2018-19: Der blev udstedt 47 advarselsbreve og 24 mangelsbreve til AMC'er, to advarselsbreve blev udstedt til fondsadministratorer, og der blev indledt en retssag mod fem AMC'er, fire administratorer og en administrerende direktør for AMC.
Der er sandsynligvis flere i det nuværende regnskabsår! F.eks. udstedte SEBI en meddelelse til HDFC og Kotak om at udvide FMP'er med dårlige Eseel-obligationer. Læs mere: Eroderende tillid:Er investeringsforeninger virkelig markedsrelaterede produkter?
Mens ministeren i sit skriftlige svar påpegede de foranstaltninger, SEBI har taget for at beskytte investorer (f.eks. rationalisering af TER-ordningen og offentliggørelse og kategorier), tror jeg, der er lang vej igen, før investorerne kan trække vejret roligt og føle sig trygge. Næste gang du ser en "mutualfundssahihai"-annonce, skal du gøre dette:
